辽阳腊莱信用担保有限公司

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.公安部
D.國務(wù)院

A.決定現(xiàn)場檢查進(jìn)度
B.組織起草《現(xiàn)場檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書
C.決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項(xiàng)
D.決定現(xiàn)場檢查組織和實(shí)施中的其他有關(guān)事項(xiàng)

A.檢查組組長
B.主查人
C.檢查組組長和被查單位負(fù)責(zé)人
D.主查人和被查單位負(fù)責(zé)人

A.現(xiàn)場檢查立項(xiàng)
B.現(xiàn)場檢查處理
C.檢查組進(jìn)場
D.現(xiàn)場檢查評估

A.是否定期開展反洗錢培訓(xùn)工作，切實(shí)提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)
B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當(dāng)?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整

A.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效

A.個(gè)人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實(shí)、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)

A.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)
B.是否及時(shí)制定反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
C.是否及時(shí)完善反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位

A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)備工作是否落實(shí)到位
D.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)

A.領(lǐng)導(dǎo)小組成員
B.領(lǐng)導(dǎo)小組組長
C.主管行長
D.行長