A.最近3年擔任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
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A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券
保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
個人取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有（）。
A.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br />
B.受到稅務的行政處罰
C.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.4
B.6
C.5
D.7
A.上市公司收購，從收購完成之日12個月
B.上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
A.注冊資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風險控制指標不符合相關規(guī)定
E.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結果為C，保薦機構和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查
A.保薦機構持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%股份
最新試題
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是（）。Ⅰ最近3年內受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內受到交易所公開譴責Ⅲ最近3年內簽了首發(fā)項目，已取得證監(jiān)會核準批文，但6個月內未發(fā)行Ⅳ最近3年內簽了再融資項目，發(fā)審會已通過，尚未取得證監(jiān)會核準批文
保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
保薦機構及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權利？（）Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
以下符合保薦代表人注冊條件的有（）。Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷Ⅱ最近3年內擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ未負有重大到期未償債務Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上交所報告Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于2次，負責該項目的兩名保薦代表人至少應有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ當上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方非經營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應自知道或應當知道之日起10日內或上交所要求的期限內，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內，保薦人應向上交所提交《持續(xù)督導年度報告書》Ⅴ持續(xù)督導工作結束后，保薦人應在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內向上交所報送保薦總結報告書
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ實地查看上市公司的生產廠房Ⅲ復制上市公司的有關原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有（）。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若乙公司受到深交所公開譴責，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司，在持續(xù)督導期間，若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司，持續(xù)督導期屆滿，募集資金未全部使用完畢，保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務，直至相關事項全部完成
關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監(jiān)會提交材料Ⅳ個人申請保薦代表人資格，應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有（）。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構5％的股份Ⅱ保薦機構持有發(fā)行人3％的股份，是其第五大股東Ⅲ保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6％的股份，是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構6％的股份，發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構2％的股份
在持續(xù)督導深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是（）。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ對合并范圍內的子公司提供擔保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通