關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機構資格,應當向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構,中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。
Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br /> Ⅱ受到稅務局的行政處罰
Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保薦代表人注冊條件的有()。
Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人,已成功發(fā)行
Ⅲ未負有重大到期未償債務
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件,說法正確的有()。
Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項中,需要聘請保薦機構保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務受到證券交易所的公開譴責
C.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
A.中國證監(jiān)會;證券交易所
B.證券交易所;中國證監(jiān)會
C.證券交易所;國務院
D.中國證監(jiān)會;國務院
最新試題
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間,保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有()。Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復制上市公司的有關原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復上市持續(xù)督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔
保薦總結報告書應當包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,下列關于保薦機構更換相關要求的表述,正確的是()。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的,保薦機構和發(fā)行人應當先向中國證監(jiān)會報告,獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結束,發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的,可以另行聘請保薦機構Ⅲ持續(xù)督導期內(nèi),保薦機構被撤銷保薦機構資格的,發(fā)行人應當在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構,未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的,中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構Ⅳ持續(xù)督導期內(nèi),另行聘請保薦機構的,原保薦機構在履行保薦職責期間未勤勉盡責的,其責任不因保薦機構的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因
下列關于持續(xù)督導的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若乙公司受到深交所公開譴責,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險,深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務,直至相關事項全部完成
以下情形中,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導期問信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
證券公司申請保薦機構資格,應當具備的條件有()。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
個人取得保薦代表人資格后,應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆闸蚴艿蕉悇站值男姓幜PⅢ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
某公司擬在中小板上市,持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構的情形有()。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易