A.中國證監(jiān)會；證券交易所
B.證券交易所；中國證監(jiān)會
C.證券交易所；國務院
D.中國證監(jiān)會；國務院
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A.上市公司收購，從收購完成之日起12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時問已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
A.最近3年擔任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券
保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
個人取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有（）。
A.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br />
B.受到稅務的行政處罰
C.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.4
B.6
C.5
D.7
A.上市公司收購，從收購完成之日12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
A.注冊資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風險控制指標不符合相關(guān)規(guī)定
E.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C，保薦機構(gòu)和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查
A.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%股份
最新試題
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機構(gòu)應當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責的有（）。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5％的股份Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3％的股份，是其第五大股東Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6％的股份，是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6％的股份，發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2％的股份
（）應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務負責人Ⅱ內(nèi)核負責人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人
關(guān)于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務，下列說法正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機構(gòu)承擔Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機構(gòu)擔任Ⅳ保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7％的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)Ⅴ需要保薦機構(gòu)保薦的業(yè)務中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
以下事項中，需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
關(guān)于持續(xù)督導，下列說法正確的有（）。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)。2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機構(gòu)，則乙證券公司對A公司持續(xù)督導的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機構(gòu)。2016年4月1日，丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請丁證券公司作為其保薦機構(gòu)對其進行后續(xù)的持續(xù)督導，則丁證券公司對B公司持續(xù)督導的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項所述乙證券公司應當自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔相應的責任ⅣⅡ項所述丁證券公司應當自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔相應的責任
保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于持續(xù)督導期的說法，正確的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及后1個完整會計年度
保薦總結(jié)報告書應當包括（）。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔
保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作