A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
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A.4
B.6
C.5
D.7
A.5％
B.6％
C.7％
D.8％
A.中國證監(jiān)會；證券交易所
B.證券交易所；中國證監(jiān)會
C.證券交易所；國務院
D.中國證監(jiān)會；國務院
A.上市公司收購，從收購完成之日起12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時問已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
A.最近3年擔任過規(guī)定的發(fā)行股份購買資產(chǎn)項目的簽字人
B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.參加保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
E.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司公開增發(fā)
C.上市公司配股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
E.發(fā)行企業(yè)債券
保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
個人取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有（）。
A.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?br />
B.受到稅務的行政處罰
C.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
A.4
B.6
C.5
D.7
A.上市公司收購，從收購完成之日12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
最新試題
以下符合保薦代表人注冊條件的有（）。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行Ⅲ未負有重大到期未償債務Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導期間發(fā)行人應及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責有（）。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅳ審閱信息披露文件
深交所主板上市公司持續(xù)督導期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見
保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
保薦代表人未誠實守信、勤勉盡責履行相關(guān)義務的，中國證監(jiān)會可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。Ⅰ監(jiān)管談話Ⅱ出具警示函Ⅲ重點關(guān)注Ⅳ責令公開說明Ⅴ認定不適當人選
保薦總結(jié)報告書應當包括（）。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導工作
（）應同時在發(fā)行保薦書以及證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ保薦業(yè)務負責人Ⅱ內(nèi)核負責人Ⅲ項目協(xié)辦人Ⅳ保薦機構(gòu)法定代表人Ⅴ保薦代表人
保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利？（）Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱