甲公司擬于2014年4月在我國中小企業(yè)板首次公開發(fā)行并上市。以下構成發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ2012年至2013年10月,公司存在重大違規(guī)擔保,2013年11月消除
Ⅱ2011年至2013年控股股東控制的乙公司與甲公司從事相同業(yè)務,在上市前控股股東將持有乙公司的股權對外轉讓
Ⅲ甲公司的重要子公司最近36個月存在重大違法違規(guī)行為
Ⅳ2013年10月一名董事因違反證券法買賣股票被交易所公開譴責,上市前已經(jīng)撤換該名董事
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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甲、乙、丙、丁、戊五家公司準備2015年3月在創(chuàng)業(yè)板上市,財務狀況如表3-1-3所示。以下符合上市條件的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下符合創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件要求的有()。
Ⅰ公司注冊資本1億元,截至申報日,實繳股本為8000萬元
Ⅱ公司最近1期末凈資產為2000萬元
Ⅲ公司成立于2012年5月,2014年6月進行股份制改造,以資產評估后的凈資產進行調賬折股,2015年10月申請IPO
Ⅳ公司最近2年主營業(yè)務沒有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
關于多人擁有公司控制權,以下說法正確的有()。
Ⅰ如果發(fā)行人最近3年內持有、實際支配公司股份表決權比例最高的人發(fā)生變化,且變化前后的股東不屬于同一實際控制人,視為公司控制權發(fā)生變更
Ⅱ相關股東采取股份鎖定等有利于公司控制權穩(wěn)定措施的,發(fā)行審核部門可根據(jù)該等情形判斷構成多人共同擁有公司控制權
Ⅲ多人共同擁有公司控制權的情況,一般應當通過公司章程、協(xié)議或者其他安排予以明確
Ⅳ發(fā)行人及其保薦人和律師主張多人共同擁有公司控制權的,發(fā)行人公司治理結構健全,運行良好,多人共同擁有公司控制權的情況不影響發(fā)行人的規(guī)范運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
某發(fā)行人擬于2008年對同一控制人控制下的其他企業(yè)甲、乙、丙、丁進行重組后申請IPO。重組方案和被重組方2007年主要財務數(shù)據(jù)如表3-1-2所示(單位:億元)。發(fā)行人2007年資產總額10億元,營業(yè)收入12億元,利潤總額3億元;與被重組方?jīng)]有可抵扣的關聯(lián)交易,則()。
Ⅰ方案一,需要發(fā)行人運行1個會計年度后方可進行IPO
Ⅱ方案二,發(fā)行人不需要運行1個會計年度,但保薦機構和發(fā)行人律師需要將被重組方納入盡職調查范圍并發(fā)表相關意見
Ⅲ方案三,發(fā)行人需要運行3個會計年度方可IPO
Ⅳ方案四,對發(fā)行人運行時間沒有要求,但申報財務會計報告須含重組完成后最近1期資產負債表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人在IP0前,進行同一控制下的重組,計劃2010年3月報材料,下列符合規(guī)定的有()。
Ⅰ2010年2月進行重組,被重組方重組前1個會計年度末的資產總額達到重組前發(fā)行人資產總額的20%
Ⅱ2010年1月進行重組,被重組方重組前1個會計年度末的資產總額、前1個會計年度的營業(yè)收入和利潤總額均未達到發(fā)行人相應項目的20%
Ⅲ2009年1月進行重組,被重組方重組前1個會計年度的營業(yè)收入超過重組前發(fā)行人相應項目的100%
Ⅳ2009年7月進行重組,被重組方重組前1個會計年度的利潤總額超過重組前發(fā)行人相應項目的50%,但尚未達到100%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲企業(yè)計劃IPO,為了消除同業(yè)競爭,2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企業(yè),乙企業(yè)已成立3年以上,有關資料如表3-1-1所示,下列說法正確的有()
Ⅰ甲企業(yè)最早2010年申報材料
Ⅱ甲企業(yè)最早2011年申報材料
Ⅲ甲企業(yè)最早2012年申報材料
Ⅳ甲企業(yè)如果2011年2月申報材料,那么必須提供乙企業(yè)過去3年的利潤表、資產負債表和歷次驗資報告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬在中小板上二市,乙公司為其控股股東,丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長兼總經(jīng)理,下列說法正確的有()。
Ⅰ李某可以兼任乙公司總經(jīng)理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事長
Ⅲ李某可以兼任乙公司監(jiān)事會主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事會秘書
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下構成首次公開發(fā)行股票發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ發(fā)行人的財務經(jīng)理在母公司擔任監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人與母公司共同使用同一銀行賬戶
Ⅲ發(fā)行人的副經(jīng)理在母公司的一個控股子公司擔任董事
Ⅳ發(fā)行人的董事會秘書在母公司擔任監(jiān)事并領取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司擬于2015年6月在主板上市,以下情形對上市構成實質性障礙的有()。
Ⅰ甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務變更成綠色照明
Ⅱ甲公司的一棟廠房尚未取得所有權證,律師發(fā)表意見取得權證不存在障礙
Ⅲ甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事
Ⅳ發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
上市公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則(試行)》,下列關于全國股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀、證券自營和做市業(yè)務,應當分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個主辦券商的不同證券營業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(息)日,掛牌公司應變更股票簡稱,在簡稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權;“XR”代表除息;“DR”代表除權并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉讓時,全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉讓方式的,應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務。申請掛牌公司股票擬采取做市轉讓方式的,其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,全部以競價方式,發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元/股,發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元/股,則下列說法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為20.7元/股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為18元/股
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構的盡職調查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議
股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應當披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計Ⅲ應向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ在3個月內股東人數(shù)降至200人以內的,可以不向證監(jiān)會提出申請
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時應該說明與所任職單位是否存在產權關系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預案披露前24個月內發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃
下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的,上市公司應當在召開董事會的當日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內的境外上市公司境內發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表