發(fā)審委委員有下列()情形的,中國證監(jiān)會應當予以解聘。
Ⅰ違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的
Ⅱ未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡職的
Ⅲ有無故不出席發(fā)審委會議的
Ⅳ本人提出辭職申請的
Ⅴ經中國證監(jiān)會考核認為不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
保薦人保薦股票上市(股票恢復上市除外)時,應當向證券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保薦書
Ⅱ保薦協(xié)議
Ⅲ保薦人和相關保薦代表人已向中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件
Ⅳ保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書
Ⅴ發(fā)行人最近2年的年度財務報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上交所上市應當符合的條件中,描述正確的有()。
Ⅰ股票經中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
Ⅱ公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
Ⅳ公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司本次公開發(fā)行的股份超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅴ公司股本總額不少于人民幣5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根據《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機構被行政處罰、更換等的處理》,下列說法正確的有()。
Ⅰ已過發(fā)審會的企業(yè)更換保薦機構的,需要重新履行申報程序
Ⅱ審核過程中,簽字會計師被行政處罰導致執(zhí)業(yè)受限制的,在相關行政處罰實施完畢之前,不安排后續(xù)審核工作
Ⅲ已過發(fā)審會后更換律師的,均須重新上會
Ⅳ更換保薦代表人的,原簽字個人需出具承諾,對其原簽署的相關文件的真實、準確、完整承擔相應的法律責任
Ⅴ保薦機構被行政處罰的,保薦機構應就其出具的專業(yè)意見進行復核并出具復核意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于IP0申請審核通過后信息披露的表述,正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委通過后至招股說明書刊登前發(fā)生重大事項的,應于該事項發(fā)生后2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明,并對招股說明書及摘要作出修改和補充
Ⅱ證監(jiān)會審核通過后至招股說明書刊登前,發(fā)生應予披露的事項,應向證監(jiān)會書面說明情況,并經證監(jiān)會同意后相應修改招股說明書及其摘要
Ⅲ招股說明書刊登后,至獲準上市前發(fā)生重大事項的,應于事項發(fā)生后的1個工作日向證監(jiān)會提交書面說明
Ⅳ招股說明書刊登至上市公告刊登之問,發(fā)生重大事項應在上市公告書中披露
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《關于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》,下列情形中屬于通過發(fā)審會后需要暫緩發(fā)行的有()。
Ⅰ發(fā)行人主要財產、股權出現限制性障礙
Ⅱ注冊會計師出具了保留意見的審計報告
Ⅲ申請更換律師
Ⅳ董事長發(fā)生重大的訴訟
Ⅴ申請增發(fā)的上市公司申報時前3年加權平均凈資產收益率低于6%,同時公司本次發(fā)行前最近3年加權平均凈資產收益率低于6%,且本次發(fā)行前最近1年凈資產收益率低于前1年凈資產收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,需要中止審查的情形有()。
Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財務資料已過有效期且逾期3個月未更新
Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾
Ⅲ保薦機構被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務活動,尚未解除
Ⅳ負責本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后,下列情形中將導致發(fā)行人被中止審查的有()。
Ⅰ發(fā)行人及其中介機構未在規(guī)定的期限內提交反饋意見回復
Ⅱ發(fā)行人因涉嫌違法違規(guī)被行政機關調查,尚未結案
Ⅲ負責本次發(fā)行的保薦機構、會計師事務所、律師事務所發(fā)生變更
Ⅳ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾,或就同一事實前后存在不同表述且有實質性差異
Ⅴ發(fā)行人申請文件中記載的財務資料已過有效期且逾期3個月未更新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于發(fā)審委的工作規(guī)程的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
Ⅱ會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制
Ⅲ中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果
Ⅳ暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時,原則上仍由原發(fā)審委委員審核
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票上市保薦書中的必備內容有()。
Ⅰ發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ對公司持續(xù)督導工作的安排
Ⅳ保薦人按照有關規(guī)定應當承諾的事項
Ⅴ由保薦人的法定代表人、內核負責人和相關保薦代表人簽字,注冊日期并加蓋保薦人公章
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明
以下關于在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司轉讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉讓時間內因故停市,轉讓時間不作順延Ⅱ股票轉讓不設漲跌幅限制,股轉公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數量應當為1000股或其整數倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應當一次性申報賣出Ⅳ股票轉讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數量Ⅴ向原股東配售的安排
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權,預計購買基準日為2016年12月1日,該標的公司2015年末資產總額占上市公司2015年的86%,根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內容至少包括()。Ⅰ假設2013年已完成購買并據此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設2013年已完成購買并據此編制的2015年備考合并資產負債表Ⅲ假設2013年已完成購買并據此編制的2013年~2015年備考合并現金流量表Ⅳ假設2016年12月1日完成購買并據此編制的盈利預測報告Ⅴ假設2016年1月1日完成購買并據此編制的盈利預測報告
以下選項中,屬于非上市公眾公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內核意見Ⅱ公司在股轉系統(tǒng)掛牌的董事會決議Ⅲ公司在股轉系統(tǒng)掛牌的股東大會決議Ⅳ主辦券商的推薦報告Ⅴ公開轉讓說明書
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構的盡職調查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議
下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經理,24個月內因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現產品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產品銷售收入,2014年主營業(yè)務收入為1000萬,2015年主營業(yè)務收入5000萬,以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產為3000萬元Ⅳ丁公司現任監(jiān)事最近24個月內受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
關于掛牌公司的關聯方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關鍵管理人員及與其關系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
根據《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內的境外上市公司境內發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表