根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》,以下符合公開發(fā)行優(yōu)先股條件的有()。
Ⅰ甲上市公司,其普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ乙上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司股權(quán)
Ⅲ丙上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段吸收合并另一上市公司
Ⅳ丁上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段回購普通股予以注銷
Ⅴ戊上市公司,以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股,回購方案已實(shí)施完畢,擬公開發(fā)行超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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上市公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股為上證50指數(shù)成份股
Ⅱ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購其他上市公司
Ⅲ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司
Ⅳ以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股的,公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段
Ⅴ以減少注冊(cè)資本為目的回購普通股在回購方案實(shí)施完畢后,公開發(fā)行不超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下有關(guān)優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有()。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
Ⅳ最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)不少于優(yōu)先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司為深交所主板上市公司,李某系甲公司的實(shí)際控制人,乙公司系李某控制的一家企業(yè)。甲公司非公開發(fā)行股票,以下認(rèn)購對(duì)象中,其認(rèn)購的股份需鎖定36個(gè)月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通過認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票,成為甲公司實(shí)際控制人的王某
Ⅲ甲公司擬引進(jìn)的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ甲公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司擬引進(jìn)的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列說法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于非公開發(fā)行股票規(guī)定的是()。
Ⅰ非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%或前一個(gè)交易日均價(jià)的90%
Ⅱ主板上市公司連續(xù)3年不分紅,不可以非公開發(fā)行股票
Ⅲ上市公司最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告被CPA出具否定意見的審計(jì)報(bào)告,但在發(fā)行前重大所涉事項(xiàng)不利影響已消除
Ⅳ非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后,采取非公開方式進(jìn)行推介
Ⅴ上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后,方可非公開發(fā)行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤(rùn)分別為4000萬元和-500萬元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買賣證券受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公開增發(fā)股票,公司股票招股意向書公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元/股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元/股,則以下公開發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000萬元,擬進(jìn)行配股,10股配3股,招股意向書公告前一日均價(jià)8元。以下說法正確的有()。
Ⅰ控股股東認(rèn)購了1100萬股,但是承諾認(rèn)購1200萬股,發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認(rèn)購股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行
Ⅳ配股價(jià)可以為5.5元/股
Ⅴ控股股東可以認(rèn)購其他股東沒有認(rèn)購的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的是()。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過非公開發(fā)行股票決議,8月20日公告非公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見證
以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時(shí),余額不足1000股部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》,下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法正確的有()。Ⅰ主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別開立交易單元Ⅱ投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營(yíng)業(yè)部買入股票Ⅲ在除權(quán)(息)日,掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱,在簡(jiǎn)稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣,“XD”代表除權(quán);“XR”代表除息;“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí),全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可作為做市商
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報(bào)稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預(yù)案Ⅴ發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說明
在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競(jìng)價(jià)Ⅳ拍賣
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價(jià)的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會(huì)決議公告后提出認(rèn)購意向的投資者、前20名股東詢價(jià)Ⅱ基金公司所屬的兩個(gè)專戶基金,算一個(gè)認(rèn)購對(duì)象Ⅲ盈利預(yù)測(cè)報(bào)告最遲應(yīng)該在股東大會(huì)決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會(huì)決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開方式
上市公司非公開發(fā)行股票,下列發(fā)行對(duì)象中可以競(jìng)價(jià)方式參與認(rèn)購的有()Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專戶產(chǎn)品Ⅴ通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者