辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中，正確的有（）。
Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃
Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會注冊
Ⅲ個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊
Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報(bào)送
Ⅴ在一個自然年度內(nèi)，同一網(wǎng)下投資者被采取2次（含）以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個月

下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有（）。
Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票
Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請董事會批準(zhǔn)
Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制
Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準(zhǔn)
Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有（）。
Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進(jìn)行核查
Ⅱ網(wǎng)下投資者報(bào)價時應(yīng)當(dāng)持有不少于1000萬元市值的非限售股份
Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格（或發(fā)行價格區(qū)間）確定后，提供有效報(bào)價的投資者方可參與申購
Ⅳ網(wǎng)下投資者報(bào)價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，每個投資者只能有一個報(bào)價
Ⅴ報(bào)價對應(yīng)的擬申購股數(shù)應(yīng)當(dāng)為申購的投資產(chǎn)品數(shù)量

下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)艿恼f法中，正確的有（）。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?br /> Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20％
Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30％
Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40％
Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

首次公開發(fā)行股票采用詢價方式，下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行后總股本4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％
Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70％
Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個月及以上限售期投資者單獨(dú)設(shè)定配售比例的，公募社保類、年金保險類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者
Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有（）。
Ⅰ公募基金、社?；鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者
Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60％
Ⅲ對網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50％
Ⅴ企業(yè)年金基金和保險資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者

關(guān)于首次公開發(fā)行股票時參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是（）。
Ⅰ參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅱ參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的個人投資者應(yīng)具備2年（含）以上的A股投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會備案外，證券公司、信托公司、保險公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅳ符合條件的個人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案
Ⅴ網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，在初步詢價開始日前2個交易日前20個交易13（含基準(zhǔn)日）所持有上海市場非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元（含）以上

投資價值研究報(bào)告包括的內(nèi)容有（）。
Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位
Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析
Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報(bào)告的做法，正確的有（）。
Ⅰ刊登招股意向書之前，主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價值研究報(bào)告，并與該公募基金簽定保密協(xié)議
Ⅱ刊登招股意向書之后，主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價值研究報(bào)告
Ⅲ主承銷商委托承銷團(tuán)成員外的業(yè)界頂級研究機(jī)構(gòu)撰寫投資價值報(bào)告
Ⅳ承銷團(tuán)成員撰寫的投資價值研究報(bào)告同時采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值，并提供了每股估值區(qū)間
Ⅴ因投資范圍限制，承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報(bào)告

下列關(guān)于投資價值研究報(bào)告的說法正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價對象提供投資價值研究報(bào)告
Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
ⅢIPO時主承銷商確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告
Ⅳ承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價值研究報(bào)告