關(guān)于預(yù)受要約的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)
Ⅱ收購人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管
Ⅲ收購期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購人,應(yīng)當(dāng)按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份
Ⅳ在要約收購期限屆滿3個交易日前,預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)
Ⅴ在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日,出現(xiàn)競爭要約的除外
Ⅱ在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
Ⅲ采取要約收購方式的,收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前,不得賣出被收購公司的股票,不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票
Ⅳ收購要約期屆滿前15日內(nèi),收購人不得更改收購要約條件,出現(xiàn)競爭要約的除外
Ⅴ出現(xiàn)競爭要約時,發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足20日的,應(yīng)當(dāng)延長收購期限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
收購人甲以證券方式支付收購一家上市公司的價款,下列各項符合要求的有()。
Ⅰ甲以證券支付收購價款,并提供該證券的發(fā)行人最近3年未經(jīng)審計的財務(wù)會計報告
Ⅱ甲以其控股的一家在上海證券交易所上市交易的公司B的股份作為支付收購價款,在作出要約收購提示性公告的同時,將用于支付的90%證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
Ⅲ甲以在證券交易所上市的債券支付收購價款的,該債券的可上市交易時間僅剩余一個半月
Ⅳ甲以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇,并詳細(xì)披露相關(guān)證券的保管、送達(dá)被收購公司股東的方式和程序安排
Ⅴ甲以證券支付收購價款,應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告、證券估值報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,投資者應(yīng)自事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向證監(jiān)會、交易所提交書面報告,通知上市公司,并予公告的有()。
Ⅰ通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%
Ⅱ投資者及其一致行動人通過證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%之后又繼續(xù)增持5%
Ⅲ通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至7%
Ⅳ投資者及其一致行動人通過行政劃轉(zhuǎn)的方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至6%
Ⅴ因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至8%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列各項屬于擁有上市公司控制權(quán)的有()。
Ⅰ持有上市公司51%股權(quán)的股東
Ⅱ通過控股的兩家子公司合計持有上市公司30.o1%股份的自然人
Ⅲ某上市公司股權(quán)極為分散且各主要股東持股比例較為接近,其持股6%且出任董事長的第一大股東
Ⅳ某上市公司股東為戰(zhàn)略投資人,不直接參與公司經(jīng)營管理,但能決定提名并擔(dān)任董事會一半以上董事的選任
Ⅴ某上市公司的投資者可以實際支配該公司股份表決權(quán)為25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購人聘請的財務(wù)顧問職責(zé)的說法正確的有()。
Ⅰ對收購人提出的后續(xù)計劃進(jìn)行分析
Ⅱ負(fù)責(zé)編制上市公司收購報告書及財務(wù)顧問報告
Ⅲ對收購人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)
Ⅳ說明和分析收購人收購資金來源及其合法性
Ⅴ對被收購公司社會公眾股東接受要約提出建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
境外法人機(jī)構(gòu)擬以協(xié)議方式收購上市公司,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》,應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件有()。
Ⅰ其控股股東、實際控制人最近2年未變更的說明
Ⅱ財務(wù)顧問出具的收購人符合對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件,具有收購上市公司能力的核查意見
Ⅲ收購人接受中國司法、仲裁管轄的聲明
Ⅳ基于收購人的實力和從業(yè)經(jīng)驗對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃可行性的說明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券期貨法律適用意見第7號》的規(guī)定,2012年10月收購人擬收購上市公司,以下情形可以認(rèn)定為上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難的有()。
Ⅰ2011年12月31日凈資產(chǎn)為負(fù)值,2012年9月3013凈資產(chǎn)為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤均為負(fù)值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市,2011年盈利,但尚末恢復(fù)上市
Ⅳ2011年虧損,2012年1月至5月主營業(yè)務(wù)停頓,2012年6月恢復(fù)主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求包括()。Ⅰ以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定
2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,重組沒有導(dǎo)致實際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項對該上市公司不構(gòu)成障礙的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行公司債券Ⅴ公開增發(fā)新股
外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及到的股權(quán)的說法,正確的有()。Ⅰ外國投資者應(yīng)當(dāng)聘請在中國注冊登記的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問Ⅱ外商投資公司的股權(quán)不得用于出資Ⅲ房地產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)不得用于出資Ⅳ已被設(shè)立質(zhì)權(quán)的股權(quán)不得用于出資Ⅴ境內(nèi)非上市公司股權(quán)不得用于出資
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán),購買時甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計的合并報表的相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-1。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對甲公司的收購Ⅱ?qū)σ夜镜氖召彚髮Ρ镜氖召彚魧Χ」镜氖召彚鯇ξ旃镜氖召?/p>
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán),購買時甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對甲的收購Ⅱ?qū)σ业氖召彚髮Ρ氖召彚魧Χ〉氖召?/p>
2016年甲公司控股股東對甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案,擬發(fā)行股份以30億元價格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項目,專項借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務(wù)1.5億元,本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費,可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項目,可用該項資金用于此在建項目的后續(xù)投資
關(guān)于上市公司并購重組審核委員會審核并購重組事項,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司通過現(xiàn)金方式收購標(biāo)的資產(chǎn),購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上,需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅱ上市公司實施合并、分立的,需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅲ每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名,并購重組委員表決投票時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為法律組、會計組、機(jī)構(gòu)投資人組和金額組
以下關(guān)于非上市公眾公司收購的說法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈取得非上市公眾公司10%股權(quán),可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10%的,投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的,收購人應(yīng)當(dāng)聘請財務(wù)顧問,被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的,在要約收購期限屆滿前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時,不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)受股份的,自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中,自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者,其預(yù)定收購的股份比例可以為4%
重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司所購買資產(chǎn)實際運營情況與重大資產(chǎn)重組報告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的,應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報告的同時,進(jìn)行道歉的人員包括()。Ⅰ上市公司董事長、總經(jīng)理Ⅱ并購重組項目的律師事務(wù)所Ⅲ并購重組項目的會計師事務(wù)所Ⅳ并購重組項目的財務(wù)顧問Ⅴ并購重組項目盈利預(yù)測審核報告的簽字會計師
下列關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。Ⅰ對并購交易的安全審查應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部作出最終決定Ⅱ評估并購交易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響是安全審查的重要內(nèi)容Ⅲ擬并購境內(nèi)企業(yè)的外國投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向商務(wù)部申請Ⅳ國務(wù)院有關(guān)部門可以不經(jīng)商務(wù)部直接向并購安全審查部聯(lián)席會議提出審查申請