下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中,符合相關(guān)規(guī)定的有()。
Ⅰ通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約
Ⅱ采取協(xié)議收購(gòu)方式的,收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司部分股份的要約
Ⅲ收購(gòu)人雖不是上市公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約
Ⅳ投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約
Ⅴ投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司部分股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約,但預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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關(guān)于預(yù)受要約的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)
Ⅱ收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
Ⅲ收購(gòu)期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購(gòu)人,應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買被收購(gòu)公司股東預(yù)受的股份
Ⅳ在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前,預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)
Ⅴ在要約收購(gòu)期限屆滿前3個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,并不得超過60日,出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
Ⅱ在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
Ⅲ采取要約收購(gòu)方式的,收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前,不得賣出被收購(gòu)公司的股票,不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票
Ⅳ收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件,出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
Ⅴ出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足20日的,應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,投資者應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向證監(jiān)會(huì)、交易所提交書面報(bào)告,通知上市公司,并予公告的有()。
Ⅰ通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%
Ⅱ投資者及其一致行動(dòng)人通過證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%之后又繼續(xù)增持5%
Ⅲ通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至7%
Ⅳ投資者及其一致行動(dòng)人通過行政劃轉(zhuǎn)的方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至6%
Ⅴ因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至8%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列各項(xiàng)屬于擁有上市公司控制權(quán)的有()。
Ⅰ持有上市公司51%股權(quán)的股東
Ⅱ通過控股的兩家子公司合計(jì)持有上市公司30.o1%股份的自然人
Ⅲ某上市公司股權(quán)極為分散且各主要股東持股比例較為接近,其持股6%且出任董事長(zhǎng)的第一大股東
Ⅳ某上市公司股東為戰(zhàn)略投資人,不直接參與公司經(jīng)營(yíng)管理,但能決定提名并擔(dān)任董事會(huì)一半以上董事的選任
Ⅴ某上市公司的投資者可以實(shí)際支配該公司股份表決權(quán)為25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問職責(zé)的說法正確的有()。
Ⅰ對(duì)收購(gòu)人提出的后續(xù)計(jì)劃進(jìn)行分析
Ⅱ負(fù)責(zé)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書及財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
Ⅲ對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)
Ⅳ說明和分析收購(gòu)人收購(gòu)資金來源及其合法性
Ⅴ對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股東接受要約提出建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
境外法人機(jī)構(gòu)擬以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司,依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》,應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交的文件有()。
Ⅰ其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說明
Ⅱ財(cái)務(wù)顧問出具的收購(gòu)人符合對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件,具有收購(gòu)上市公司能力的核查意見
Ⅲ收購(gòu)人接受中國(guó)司法、仲裁管轄的聲明
Ⅳ基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券期貨法律適用意見第7號(hào)》的規(guī)定,2012年10月收購(gòu)人擬收購(gòu)上市公司,以下情形可以認(rèn)定為上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的有()。
Ⅰ2011年12月31日凈資產(chǎn)為負(fù)值,2012年9月3013凈資產(chǎn)為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤(rùn)均為負(fù)值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市,2011年盈利,但尚末恢復(fù)上市
Ⅳ2011年虧損,2012年1月至5月主營(yíng)業(yè)務(wù)停頓,2012年6月恢復(fù)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核并購(gòu)重組事項(xiàng),下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司通過現(xiàn)金方式收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn),購(gòu)買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100%以上,需要經(jīng)過并購(gòu)重組委審核Ⅱ上市公司實(shí)施合并、分立的,需要經(jīng)過并購(gòu)重組委審核Ⅲ每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名,并購(gòu)重組委員表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為法律組、會(huì)計(jì)組、機(jī)構(gòu)投資人組和金額組
重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后,上市公司所購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的,應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí),進(jìn)行道歉的人員包括()。Ⅰ上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理Ⅱ并購(gòu)重組項(xiàng)目的律師事務(wù)所Ⅲ并購(gòu)重組項(xiàng)目的會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問Ⅴ并購(gòu)重組項(xiàng)目盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告的簽字會(huì)計(jì)師
關(guān)于非上市公眾公司收購(gòu)中的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約,下列說法正確的有()。Ⅰ收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的,應(yīng)當(dāng)重新編制并披露要約收購(gòu)報(bào)告書Ⅱ重新編制并披露要約收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時(shí)通知被收購(gòu)公司Ⅲ變更后的要約收購(gòu)價(jià)格不得高于變更前的要約收購(gòu)價(jià)格Ⅳ收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人在任何情況下不得變更收購(gòu)要約Ⅴ出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15日的,應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限,延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15日
以下關(guān)于非上市公眾公司收購(gòu)的說法正確的有()。Ⅰ自然人李某接受捐贈(zèng)取得非上市公眾公司10%股權(quán),可免于履行披露義務(wù)Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10%的,投資者免于履行披露義務(wù)Ⅲ以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問,被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的,在要約收購(gòu)期限屆滿前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受Ⅴ收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿時(shí),不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)受股份的,自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購(gòu)中,自愿以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的投資者,其預(yù)定收購(gòu)的股份比例可以為4%
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購(gòu)甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán),購(gòu)買時(shí)甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入以及交易價(jià)格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對(duì)甲的收購(gòu)Ⅱ?qū)σ业氖召?gòu)Ⅲ對(duì)丙的收購(gòu)Ⅳ對(duì)丁的收購(gòu)
某上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)于2014年8月由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告,該報(bào)告載明被收購(gòu)的乙公司2015年凈利潤(rùn)將達(dá)到5000萬元,2015年乙公司經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為3800萬元,若不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因?qū)е骂A(yù)測(cè)金額無法實(shí)現(xiàn),則應(yīng)當(dāng)在上市公司披露半年度報(bào)告的同時(shí),在同一報(bào)刊上作出解釋,并向投資者公開道歉的有()。Ⅰ上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理Ⅱ并購(gòu)重組項(xiàng)目的律師事務(wù)所Ⅲ并購(gòu)重組項(xiàng)目的會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問Ⅴ并購(gòu)重組項(xiàng)目盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告的簽字會(huì)計(jì)師
下列關(guān)于外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的說法,正確的是()。Ⅰ可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%Ⅴ對(duì)國(guó)有控股上市公司戰(zhàn)略投資的,不得分期
下列關(guān)于上市公司并購(gòu)和重大資產(chǎn)重組的說法,正確的有()。Ⅰ收購(gòu)公司股權(quán)需要重組委進(jìn)行審核Ⅱ重組委會(huì)議表決結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布,次日對(duì)外公告Ⅲ接收申報(bào)材料,中介機(jī)構(gòu)可以與審核人員溝通Ⅳ上市公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案的披露納入滬深證券交易所信息披露直通車范圍Ⅴ涉及重大無先例事項(xiàng)的,上市公司或中介機(jī)構(gòu)可與交易所溝通,溝通應(yīng)在停牌后進(jìn)行
關(guān)于非上市公眾公司收購(gòu)過渡期,下列說法正確的有()。Ⅰ在過渡期內(nèi),被收購(gòu)公司董事會(huì)提出擬處置公司資產(chǎn)、擔(dān)保等議案,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果造成重大影響的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議通過Ⅱ以協(xié)議方式進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的,自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為公眾公司收購(gòu)過渡期Ⅲ在過渡期內(nèi),收購(gòu)人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)Ⅳ在過渡期內(nèi),被收購(gòu)公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過渡期內(nèi),被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
有下列()情形之一的,不得收購(gòu)公眾公司。Ⅰ收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購(gòu)人最近3年有證券市場(chǎng)失信行為Ⅳ收購(gòu)人為自然人的,存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形