單項選擇題內部評級體系應能夠有效識別信用風險，內部評級核心計量指標包括違約概率和（）。
A.預期損失
B.非預期損失
C.違約損失率
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1.多項選擇題信用風險管理流程包括（）。
A.信用風險識別與計量
B.信用風險控制
C.信用風險監(jiān)測預警
D.風險資產處置及報告
4.判斷題上市公司調研紀要可以提供給客戶。
5.單項選擇題經營機構應當安排（）進入證券分析師開展客戶服務的聊天群、關注其自媒體平臺和云共享平臺等方式對其內容進行隨時抽查。
A.研究部門負責人
B.合規(guī)審核人員
C.質量控制人員
D.指定的證券分析師
8.多項選擇題投資價值研究報告撰寫應當遵守哪些原則：（）
A.完整、客觀公允和全面
B.獨立、審慎、客觀
C.資料來源具有權威性
D.無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
9.多項選擇題投資價值研究報告應當列出所選用的每種估值方法的假設條件、主要參數(shù)、主要測算過程，并至少提供（）情境下的結果作為參考。
A.樂觀
B.中性
C.悲觀
D.積極
10.單項選擇題（）應當聘請律師事務所對發(fā)行及經承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書，對戰(zhàn)略投資者和網下投資者資質及其與發(fā)行人和承銷商的關聯(lián)關系、路演推介、詢價、定價、配售、資金劃撥、信息披露等有關情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。
A.發(fā)行人
B.分銷商
C.主承銷商
D.投資者
最新試題
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
私募股權在并購交易中使用低杠桿（較少債務），以提高股本回報率并減少其損失敞口。
題型：判斷題
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項選擇題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
題型：單項選擇題
投資價值報告撰寫應當遵循的（）原則。
題型：多項選擇題
并購交易中，買方尋求債務融資，通常需要完成哪些工作？（）
題型：多項選擇題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
題型：判斷題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題