辽阳腊莱信用担保有限公司

A.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過至撤職處分；
B.在經(jīng)營管理活動(dòng)中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的，對直接責(zé)任人給予降級（職）至開除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競爭，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律，擅自對外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見書，給公司造成不良影響的；對直接責(zé)任人，給予警告至記大過處分。

A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù)，或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的；購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，或挪作他用，涉案金額100萬元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。

A.應(yīng)執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的，或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價(jià)格明顯偏高、采購物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購招投標(biāo)活動(dòng)，或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的

A.未按規(guī)定保管、使用財(cái)務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價(jià)證券，未將銀行票據(jù)等有價(jià)證券按指定地點(diǎn)集中存放管理，存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當(dāng)保費(fèi)，或用于費(fèi)用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。

A.對保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益，以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益；
B.以銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導(dǎo)投保人不接受回訪或者不如實(shí)回答回訪問題；
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式，通過無合法資質(zhì)的第三方平臺(tái)銷售意外傷害保險(xiǎn)和其他人身保險(xiǎn)產(chǎn)品。

A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實(shí)施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或未正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責(zé)任人，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé)，對形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。

A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進(jìn)行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險(xiǎn)產(chǎn)品即將停售為由進(jìn)行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險(xiǎn)條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的。

A.未按規(guī)定對銷售過程進(jìn)行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定進(jìn)行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進(jìn)行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料進(jìn)行管理和使用，將保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制，或?qū)①Y料用作他途的；

A.在經(jīng)營活動(dòng)中做假賠案或虛假給付保險(xiǎn)金，涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動(dòng)中截留、坐支（坐扣）保費(fèi)收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要事項(xiàng)，欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或受益人，阻礙投保人履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以下的

A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準(zhǔn)，暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動(dòng)、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。