判斷題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標,應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。
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下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
題型:判斷題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型:判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項選擇題