判斷題證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
題型:判斷題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型:判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
題型:判斷題