A.進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則應要求客戶書面進行確認并記錄保存
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A.3
B.5
C.2
D.10
A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款
A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責任不夠
A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查
B.證券經(jīng)紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務創(chuàng)新，服務覆蓋面顯著收緊
C.嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務
D.不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務
A.竭誠為客戶提供便捷的服務，節(jié)省中間審核程序
B.事前認識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對客戶進行交易監(jiān)控，避免對市場產(chǎn)生沖擊
D.開戶后對客戶進行持續(xù)督導周期為三個月
A.代理權限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）