A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
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A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.在客戶允許的情況下,代為操作客戶賬戶
C.在客戶請求下,代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪,了解客戶實際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險提示,客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的,則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險提示,客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的,則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款
A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高,嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮,體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳,履行社會責(zé)任不夠
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
C.證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項
A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新,服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務(wù)
A.竭誠為客戶提供便捷的服務(wù),節(jié)省中間審核程序
B.事前認(rèn)識客戶,事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對客戶進(jìn)行交易監(jiān)控,避免對市場產(chǎn)生沖擊
D.開戶后對客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個月
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。