A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
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A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易
A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競爭活動(dòng)
A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動(dòng)
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買，什么價(jià)格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當(dāng)競爭
D.接受客戶全權(quán)委托
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估