辽阳腊莱信用担保有限公司

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束

A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
D.不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易

A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定

A.50
B.20
C.30
D.60

A.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機構(gòu)和員工的績效考核

A.50
B.100
C.200
D.500

A.資格準入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動
D.資格準入制度；不正當(dāng)競爭活動

A.作為經(jīng)紀人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào)“買者自負”原則，提醒客戶增強風(fēng)險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結(jié)合客戶的特點適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險