單項(xiàng)選擇題證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書,并自委托關(guān)系終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.2
B.3
C.5
D.10


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在查詢菜單下可以查詢到以下哪個(gè)內(nèi)容 ()

A.隔日委托
B.股票價(jià)格
C.資金帳號(hào)
D.當(dāng)日委托

2.單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在買入賣出中首先需要輸入的是()

A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量

4.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段我國(guó)的融資融券業(yè)務(wù)采用“()”的業(yè)務(wù)模式。

A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)報(bào)酬協(xié)議》中業(yè)績(jī)報(bào)酬支付的有關(guān)約定,以下說(shuō)法正確的是()

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績(jī)報(bào)酬”金額,由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開(kāi)具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開(kāi)具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營(yíng)業(yè)部入帳
C.營(yíng)業(yè)部通過(guò)現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績(jī)報(bào)酬
D.提成比例變更的,自變更之日起生效,生效后營(yíng)業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績(jī)報(bào)酬

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括 ()

A.公司提供的研究報(bào)告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購(gòu)的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,以下何種說(shuō)法是正確的()

A.提供資訊無(wú)須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批后,可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
C.提供資訊無(wú)須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批,但須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審核通過(guò)后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批,且經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審核通過(guò)后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊

9.單項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種()

A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人

最新試題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對(duì)樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估

題型:判斷題

下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題