A.通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者進入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
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A.執(zhí)業(yè)前培訓時間一共有60小時
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間為10小時
C.證券經(jīng)紀人在完成執(zhí)業(yè)前培訓并與公司簽訂《證券經(jīng)紀人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓內(nèi)容包括證券經(jīng)紀人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因為甲公司未實際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因為甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出賣行為有效，因為甲公司對該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因為乙公司對該吊車享有質(zhì)權(quán)
A.勞動合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系
A.客戶開發(fā)
B.客戶服務(wù)
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開戶
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票價格
C.資金帳號
D.當日委托
A.證券名稱
B.委托價格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量
期貨客戶至證券營業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序為（）
1.營業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進行風險揭示，指導客戶簽署開戶文件；
2.開戶資料初審；
3.客戶信息錄入；
4.影像資料采集；
5.客戶資料留存和傳遞；
6.客戶信息復核及提交；
7.期貨公司審定開戶；
8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
最新試題
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應(yīng)當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。