A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開(kāi)戶文件中的“風(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開(kāi)戶申請(qǐng)表”
D.經(jīng)客戶簽字的開(kāi)戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
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A.網(wǎng)站最新公告
B.網(wǎng)站信息的發(fā)布
C.金融產(chǎn)品的營(yíng)銷
D.客戶服務(wù)中心的運(yùn)營(yíng)和管理
E.大客戶vip通道
A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
A.通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者進(jìn)入期已屆滿
C.最近2年未受過(guò)刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)
C.證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場(chǎng)罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?br />
C.甲公司的出賣行為有效，因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)
A.勞動(dòng)合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系
A.客戶開(kāi)發(fā)
B.客戶服務(wù)
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開(kāi)戶
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票價(jià)格
C.資金帳號(hào)
D.當(dāng)日委托
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。