您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.書面資料
B.電子文檔資料
C.計(jì)算機(jī)程序資料
A.范圍和內(nèi)容;
B.保存措施要求;
C.保存時(shí)限要求;
D.保存介質(zhì);
A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財(cái)務(wù)
A.識(shí)別客戶身份;
B.了解交易情況;
C.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.查處洗錢案件
A.核對(duì)保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件;
B.核對(duì)投保人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.核對(duì)退保申請(qǐng)人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
D.確認(rèn)申請(qǐng)人的身份;
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;
B.回訪客戶;
C.實(shí)地查訪;
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí);
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的;
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的;
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的;
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的;
A.居住在境內(nèi)的中國(guó)公民主要為二代居民身份證或者臨時(shí)居民身份證、居民戶口簿(僅適用于16周歲以下的中國(guó)公民);
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內(nèi)地通行證;臺(tái)灣居民為臺(tái)灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件;
C.居住在境內(nèi)或境外的中國(guó)籍的華僑,為中國(guó)護(hù)照;外國(guó)公民為護(hù)照或外國(guó)人永久居留證;
D.為出生滿一個(gè)月且尚未申報(bào)戶口的客戶辦理業(yè)務(wù),可暫時(shí)使用其出生醫(yī)學(xué)證明作為身份證明文件;
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證;
C.稅務(wù)登記證;
D.經(jīng)營(yíng)許可證;
最新試題
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()