A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件;
B.回訪客戶;
C.實(shí)地查訪;
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí);
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A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的;
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的;
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的;
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的;
A.居住在境內(nèi)的中國公民主要為二代居民身份證或者臨時(shí)居民身份證、居民戶口簿(僅適用于16周歲以下的中國公民);
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內(nèi)地通行證;臺(tái)灣居民為臺(tái)灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件;
C.居住在境內(nèi)或境外的中國籍的華僑,為中國護(hù)照;外國公民為護(hù)照或外國人永久居留證;
D.為出生滿一個(gè)月且尚未申報(bào)戶口的客戶辦理業(yè)務(wù),可暫時(shí)使用其出生醫(yī)學(xué)證明作為身份證明文件;
A.營業(yè)執(zhí)照;
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證;
C.稅務(wù)登記證;
D.經(jīng)營許可證;
A.對實(shí)際領(lǐng)款人進(jìn)行客戶身份識(shí)別;
B.確認(rèn)投保人與實(shí)際領(lǐng)款人的關(guān)系;
C.登記其客戶身份基本信息;
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保險(xiǎn)人;
C.達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的被保險(xiǎn)人;
D.該被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人;
A.支(匯)票;
B.POS機(jī)回單;
C.現(xiàn)金或銀行交款單;
D.網(wǎng)銀匯款回單;
A.業(yè)務(wù)系統(tǒng);
B.業(yè)務(wù)單證;
C.投保提示書;
D.投保申請書;
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系;
B.核對投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識(shí)別客戶身份;
B.收集客戶信息;
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì);
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告
B.對于開展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索,內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專題報(bào)告,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作時(shí),應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開展情況
D.總裁室和董事會(huì)需每年向國務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。