A.遠(yuǎn)期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換
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A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可以因聘請投資顧問而免除
B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘請個人或者不符合條件的機(jī)構(gòu)提供投資顧問服務(wù)
C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者詳細(xì)披露所聘請的投資顧問的資質(zhì)、收費(fèi)等情況,但可以不明確更換、解聘投資顧問的條件和程序
D.充分揭示聘請投資顧問可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險,專業(yè)投資可以不用揭示
A.可以不獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn),直接參與計劃的投資
B.應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益,可以承擔(dān)不同風(fēng)險
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級份額,承擔(dān)產(chǎn)品全部投資風(fēng)險
A.資金單獨管理
B.單獨建賬
C.單獨核算
D.單募集賬戶
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對客戶進(jìn)行教育指導(dǎo)的
A.董事會;董事會
B.股東大會;股東大會
C.監(jiān)事會;監(jiān)事會
D.經(jīng)理辦公會;經(jīng)理辦公會
A.風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估
B.風(fēng)險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當(dāng)性管理
C.將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻簦蚩蛻舫浞纸沂緲I(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險
D.風(fēng)險管理公司在與其期貨公司投資者分類標(biāo)準(zhǔn)一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果
A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的
A.壓力測試方案、測試結(jié)論
B.市場情況
C.風(fēng)險問題
D.相關(guān)應(yīng)對措施
A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于40萬元的個人
C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
最新試題
變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。()
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯誤的是()。
()的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動風(fēng)險,只涉及匯率風(fēng)險,所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()
通過分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標(biāo)。()
場外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
()不是"保險+期貨"運(yùn)作中主要涉及的主體。
對于境外短期融資企業(yè)而言,可以考慮以()作為風(fēng)險管理的工具。