單項選擇題基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益

A.基金服務機構
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人


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1.單項選擇題下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）

A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%
C.貨幣基金應當每日進行收益分配
D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例

3.單項選擇題根據(jù)現(xiàn)代風險管理基本理念，下列關于金融機構風險管理的說法，錯誤的是（）

A.風險管理進入現(xiàn)代金融機構戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇
B.現(xiàn)代金融機構的企業(yè)本質在于承擔和管理風險，并實現(xiàn)風險換收益
C.風險管理是現(xiàn)代金融機構的核心競爭力
D.金融機構風險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風險管理階段

4.單項選擇題下列關于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）

A.特設信托機構在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結構的重組
B.特殊目的機構除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務之外，還可以通過其他業(yè)務獲得收入
C.原始權益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標
D.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

5.單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料
B.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務的情況進行現(xiàn)場檢查
C.對基金銷售相關機構及其股東，實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見
D.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務業(yè)務的情況進行現(xiàn)場檢查

6.單項選擇題下列關于委托受理的說法，錯誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷
B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券
C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價
D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查

7.單項選擇題下列關于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

8.單項選擇題按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（）

A.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益
C.證券公司被撒銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關規(guī)定對債權人予以償付
D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

9.單項選擇題下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）

A.中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶
B.開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則
C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶
D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿

10.單項選擇題下列關于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定
B.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同
C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售
D.上市公司增發(fā)，應當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行股公告中披露