判斷題兩融算法支持母單的暫停、啟動(dòng)功能,不支持撤銷(xiāo)。

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6.多項(xiàng)選擇題擔(dān)保品折算率模型因子包含以下哪些方面指標(biāo)?()

A.基本面
B.波動(dòng)性
C.流動(dòng)性
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

7.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控措施包括以下哪些方面?()

A.擔(dān)保品管理
B.賬戶(hù)集中度管理
C.賬戶(hù)流動(dòng)性管理
D.客戶(hù)適當(dāng)性管理

8.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于科創(chuàng)板股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是:()。

A.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的
B.科創(chuàng)板首發(fā)上市后前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票日漲跌幅限制為20%
D.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間或進(jìn)入退市整理期間,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易,適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定

9.單項(xiàng)選擇題為了加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,需要加強(qiáng)客戶(hù)盡職調(diào)查,以下哪一點(diǎn)不屬于重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)()。

A.客戶(hù)身份、職業(yè)和年齡
B.客戶(hù)征信報(bào)告
C.客戶(hù)投資風(fēng)格和盈利能力
D.客戶(hù)興趣愛(ài)好

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于金融產(chǎn)品參加融資融券業(yè)務(wù),在業(yè)務(wù)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.金融產(chǎn)品本身無(wú)獨(dú)立民事主體資格,投資人以認(rèn)購(gòu)份額為限承擔(dān)有限責(zé)任,如果是開(kāi)放式基金,投資者可隨時(shí)贖回,面臨追保以及基金財(cái)產(chǎn)資不抵債時(shí)無(wú)法進(jìn)行債權(quán)追索風(fēng)險(xiǎn)
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),在無(wú)故意或重大過(guò)失的情況下,基金管理人對(duì)投資造成的損失不承擔(dān)責(zé)任,容易造成委托代理人風(fēng)險(xiǎn)
C.追保和資不抵債后追索問(wèn)題,與其一般法人等其他機(jī)構(gòu)客戶(hù),基金產(chǎn)品無(wú)其他資產(chǎn)(如廠(chǎng)房、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn))可供查封凍結(jié)
D.金融產(chǎn)品具有獨(dú)立民事主體資格

最新試題

投資者融資合約利息按照()計(jì)算。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

維持擔(dān)保比例大于等于()時(shí),才能進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊(cè)制證券,還需滿(mǎn)足注冊(cè)制集中度要求)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

截止上周最后一個(gè)交易日收盤(pán),股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)融資買(mǎi)入證券發(fā)生配股時(shí)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶(hù)可以在線(xiàn)自助申請(qǐng)授信額度,說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)自助展期條件不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券A總股本5億股,收盤(pán)價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶(hù)已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù),該客戶(hù)近期想進(jìn)行融資買(mǎi)入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問(wèn)可以買(mǎi)入該證券的最大市值為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般情況下,個(gè)人客戶(hù)開(kāi)通信用賬戶(hù)必須準(zhǔn)備的資料是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用賬戶(hù)可用資金減少的原因有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

假設(shè)客戶(hù)賬戶(hù)現(xiàn)金100萬(wàn)元,證券B融券保證金比例為0.5,折算率0.7,最多可融券賣(mài)出()證券B。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題