判斷題客戶轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)證券資產(chǎn),其他條件均符合,T+1日就可以開通兩融(但需注意識(shí)別客戶適當(dāng)性)。

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4.多項(xiàng)選擇題擔(dān)保品折算率模型因子包含以下哪些方面指標(biāo)?()

A.基本面
B.波動(dòng)性
C.流動(dòng)性
D.信用風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控措施包括以下哪些方面?()

A.擔(dān)保品管理
B.賬戶集中度管理
C.賬戶流動(dòng)性管理
D.客戶適當(dāng)性管理

6.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于科創(chuàng)板股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是:()。

A.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的
B.科創(chuàng)板首發(fā)上市后前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票日漲跌幅限制為20%
D.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間或進(jìn)入退市整理期間,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易,適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定

7.單項(xiàng)選擇題為了加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,需要加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查,以下哪一點(diǎn)不屬于重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)()。

A.客戶身份、職業(yè)和年齡
B.客戶征信報(bào)告
C.客戶投資風(fēng)格和盈利能力
D.客戶興趣愛好

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于金融產(chǎn)品參加融資融券業(yè)務(wù),在業(yè)務(wù)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.金融產(chǎn)品本身無(wú)獨(dú)立民事主體資格,投資人以認(rèn)購(gòu)份額為限承擔(dān)有限責(zé)任,如果是開放式基金,投資者可隨時(shí)贖回,面臨追保以及基金財(cái)產(chǎn)資不抵債時(shí)無(wú)法進(jìn)行債權(quán)追索風(fēng)險(xiǎn)
B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),在無(wú)故意或重大過(guò)失的情況下,基金管理人對(duì)投資造成的損失不承擔(dān)責(zé)任,容易造成委托代理人風(fēng)險(xiǎn)
C.追保和資不抵債后追索問(wèn)題,與其一般法人等其他機(jī)構(gòu)客戶,基金產(chǎn)品無(wú)其他資產(chǎn)(如廠房、設(shè)備等不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn))可供查封凍結(jié)
D.金融產(chǎn)品具有獨(dú)立民事主體資格

最新試題

開通融資融券賬戶的條件包含()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般情況下,客戶信用賬戶有負(fù)債,維保是200%,注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

配對(duì)交易策略理論杠桿率是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負(fù)債,應(yīng)選擇()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶可以在線自助申請(qǐng)授信額度,說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

普通股票(除白名單標(biāo)的),當(dāng)賬戶維持擔(dān)保比例大于等于240%時(shí),持倉(cāng)集中度可達(dá)();當(dāng)維持擔(dān)保比例大于等于180%且小于240%時(shí),持倉(cāng)集中度最高();當(dāng)維持擔(dān)保比例小于180%時(shí),持倉(cāng)集中度最高()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()選項(xiàng)屬于融資融券特有的降低風(fēng)險(xiǎn)的方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶申請(qǐng)開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

融資合約到期后,客戶了結(jié)合約時(shí)需要注意事項(xiàng)的描述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題