A.支(匯)票;
B.POS機(jī)回單;
C.現(xiàn)金或銀行交款單;
D.網(wǎng)銀匯款回單;
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A.業(yè)務(wù)系統(tǒng);
B.業(yè)務(wù)單證;
C.投保提示書;
D.投保申請書;
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系;
B.核對投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息;
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.識別客戶身份;
B.收集客戶信息;
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì);
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告
B.對于開展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索,內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專題報(bào)告,報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會報(bào)告審計(jì)工作時(shí),應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作
A.大額交易報(bào)告情況,重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程;報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況,重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程;報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性;異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性;攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況
A.報(bào)送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。
A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時(shí)性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況,但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況
A.反洗錢專職機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。