A.識別客戶身份；
B.收集客戶信息；
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)；
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
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A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)等監(jiān)管機構(gòu)要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)及時形成專題報告，報送公司風險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時，應(yīng)同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報告公司審計工作
A.大額交易報告情況，重點關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性
B.可疑交易報告情況，重點關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機制落實情況
A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。
A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。
A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責任追究情況
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況
A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內(nèi)控機制建設(shè)情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計
A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。