單項選擇題

《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下幾個方面，下列說法正確的是（）。
Ⅰ．未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議．基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售
Ⅱ．基金銷售機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
Ⅲ．基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不可以辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
Ⅳ．基金銷售機構(gòu)應(yīng)與其他基金銷售機構(gòu)在銷售協(xié)議中明確投資人身份資料的提供內(nèi)容及客戶風(fēng)險等級劃分職責(zé)

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題避險策略基金常見的保本比例是（）。

A.60%～80%
B.70%～90%
C.80%～100%
D.100%～150%

2.單項選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回歸本源，本源的含義是（）。

A.賣者盡責(zé)，買者自負
B.風(fēng)險共擔(dān)，利益共享
C.受人之托，代人理財
D.集合理財，分散風(fēng)險

3.單項選擇題下列關(guān)于風(fēng)險管理程序的說法中，錯誤的是（）。

A.基金公司可采取定量和定性相結(jié)合的方法進行風(fēng)險評估
B.風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控及風(fēng)險管理體系的評價是風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)
C.基金公司應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險管理體系進行不定期評價
D.基金公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風(fēng)險指標(biāo)進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

6.單項選擇題（）是對投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程，是整個投資者教育體系的基礎(chǔ)。

A.市場參與教育
B.資產(chǎn)管理教育
C.知識普及教育
D.投資決策教育

7.單項選擇題下列不屬于設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時體現(xiàn)的原則的是（）。

A.授權(quán)清晰
B.適時性
C.相互制約和不相容職責(zé)分離
D.實用性

最新試題

基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型：單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型：單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題