A.授權(quán)清晰
B.適時(shí)性
C.相互制約和不相容職責(zé)分離
D.實(shí)用性
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A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.混合基金
A.9900.99
B.9802.96
C.9999.99
D.10100.00
下列有關(guān)基金公司日常運(yùn)營(yíng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ．業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人是公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
Ⅱ．投資風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任人是投資部門(mén)
Ⅲ．操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的
Ⅳ．業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ．基金從業(yè)人員不得借助行政手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅱ．基金從業(yè)人員不得采取贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
Ⅲ．基金從業(yè)人員不宜從事自己力所不能及的工作
Ⅳ．基金從業(yè)人員不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
基金公司客戶(hù)投訴處理體系正確順序是（）。
①受理客戶(hù)投訴
②認(rèn)真調(diào)查、及時(shí)處理投訴問(wèn)題
③設(shè)立獨(dú)立投訴處理部門(mén)
④總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，防范風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③④
B.③①②④
C.②①③④
D.①③②④
A.行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵
D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)
下列說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ．信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)
Ⅱ．信息披露可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ．對(duì)信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責(zé)任
Ⅳ．不得泄露未公開(kāi)信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集
B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理
C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)200人
A.基金客戶(hù)檔案管理與保密
B.基金客戶(hù)投訴處理
C.基金投資咨詢(xún)與互動(dòng)交流
D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶(hù)電話(huà)，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶(hù)定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。