保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)章節(jié)練習(2019.04.20)

來源:考試資料網(wǎng)
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某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。
Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會簡易程序
Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請保薦機構(gòu)
Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對象均為原前10名股東的,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構(gòu)
Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會,則2014年度股東大會關于授權董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效
Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序