A.向不同風(fēng)險承受能力的投資者推介不同的基金
B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時,公平對待投資者
C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險
D.向個別認(rèn)購金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說明書中所列費(fèi)率
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信息披露違規(guī)
B.利用末公開信息交易
C.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權(quán)
D.非法侵入計算機(jī)系統(tǒng)
A.密碼強(qiáng)制更新頻率過低
B.防攻擊防滲透測試的演練情景設(shè)計不夠全面
C.弱密碼設(shè)計
D.向監(jiān)管部門報告的時間滯后
A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控,增加檢查頻次
B.提高信息安全,防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄
C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍,以提高內(nèi)部控制的有效性
D.通過信息系統(tǒng)流程固化,促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性
A.投資總監(jiān)
B.董事長
C.董事會
D.總經(jīng)理
A.7.50元,1052.50元
B.7.95元,99205元
C.7.50元,992.50元
D.7.95元,105205元
A.包括認(rèn)購費(fèi)
B.包括申購費(fèi)
C.包括銷售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
A.凈資產(chǎn)500萬元的單位
B.總資產(chǎn)800萬元的單位
C.最近5年個人年均收入80萬元的個人
D.金融資產(chǎn)200萬元的個人
A.道德風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險
A.甲的觀點(diǎn)錯誤,乙的觀點(diǎn)正確
B.甲的觀點(diǎn)正確,乙的觀點(diǎn)錯誤
C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確
D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯誤
A.確保不同基金財產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離
C.確?;鹭敭a(chǎn)與基金托管人財產(chǎn)之間的分離
D.確?;鹭敭a(chǎn)與管理人自有財產(chǎn)之間的分離
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()