A.1次
B.15次
C.30次
D.60次
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A.李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內幕交易
B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的
C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為
D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內幕交易
下列關于金融資產的說法，錯誤的是（）。
Ⅰ金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證
Ⅱ金融資產不能標示明確的價值
Ⅲ金融資產表明了交易雙方的所有權關系和債權關系
Ⅳ股權類金融資產以各類債券為主
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括以下幾個方面，下列說法正確的是（）。
Ⅰ．未經簽訂書面銷售協(xié)議．基金銷售機構不得辦理基金的銷售
Ⅱ．基金銷售機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務
Ⅲ．基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不可以辦理基金的銷售業(yè)務
Ⅳ．基金銷售機構應與其他基金銷售機構在銷售協(xié)議中明確投資人身份資料的提供內容及客戶風險等級劃分職責
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.60%～80%
B.70%～90%
C.80%～100%
D.100%～150%
A.賣者盡責，買者自負
B.風險共擔，利益共享
C.受人之托，代人理財
D.集合理財，分散風險
A.基金公司可采取定量和定性相結合的方法進行風險評估
B.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控及風險管理體系的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)
C.基金公司應當對風險管理體系進行不定期評價
D.基金公司應當建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控
證券投資基金的分類標準包括（）。
Ⅰ．根據投資目標分類
Ⅱ．根據投資理念分類
Ⅲ．根據投資對象分類
Ⅳ．根據所有制分類
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
各國政府對金融市場的監(jiān)管模式有（）。
Ⅰ．政府集中型監(jiān)管模式
Ⅱ．行業(yè)自律型監(jiān)管模式
Ⅲ．不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管
Ⅳ．各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.市場參與教育
B.資產管理教育
C.知識普及教育
D.投資決策教育
A.授權清晰
B.適時性
C.相互制約和不相容職責分離
D.實用性
最新試題
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
（）是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
招募說明書摘要的內容不包括（）
某基金管理公司的基金經理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理，以下關于對李某的認定意見，正確的是（）