A.金融詐騙犯罪
B.故意傷害罪
C.毒品犯罪
D.貪污賄賂犯罪
E.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.收集代理機(jī)構(gòu)的充分信息,以全面了解代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì),并通過(guò)公開(kāi)信息判斷代理機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和監(jiān)管質(zhì)量,包括是否因洗錢(qián)或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評(píng)估代理機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務(wù)關(guān)系之前,獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
D.明確規(guī)定每個(gè)機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)
E.關(guān)于“過(guò)路賬戶(hù)”“,確信代理行已對(duì)可以直接使用委托行賬戶(hù)的客戶(hù)實(shí)施客戶(hù)盡職調(diào)查,確信代理行能夠應(yīng)委托行要求提供其通過(guò)客戶(hù)盡職調(diào)獲取的有關(guān)信息
A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),以確定客戶(hù)或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)方可建立(或維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系
C.采取合理措施確定其財(cái)產(chǎn)和資金來(lái)源
D.對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)化的持續(xù)監(jiān)測(cè)
A.賭場(chǎng)
B.不動(dòng)產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨(dú)立法律專(zhuān)業(yè)人士及會(huì)計(jì)師
E.信托和公司服務(wù)提供商
A.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違規(guī)事件或存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,造成惡劣社會(huì)影響的
B.在評(píng)級(jí)期間違反反洗錢(qián)法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重,且未積極整改致使反洗錢(qián)合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定,出現(xiàn)失密、泄密情況,導(dǎo)致嚴(yán)重后果的
D.不配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)管、調(diào)查工作,拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項(xiàng)隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述,情節(jié)嚴(yán)重的。
A.質(zhì)詢(xún)
B.約見(jiàn)談話(huà)
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定政策和國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢(qián)、恐怖融資及擴(kuò)散融資
C.在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A(yù)防措施
D.規(guī)定主管部門(mén)(如:調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門(mén))的權(quán)力與職責(zé)范圍,及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性
A.依法監(jiān)管
B.適度監(jiān)管
C.分類(lèi)監(jiān)管
D.協(xié)同監(jiān)管
E.創(chuàng)新監(jiān)管
A.反洗錢(qián)制度建設(shè)
B.組織架構(gòu)與崗位設(shè)置
C.系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)
D.反洗錢(qián)機(jī)制有效性
A.主要反洗錢(qián)內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料
A.反洗錢(qián)工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況
B.反洗錢(qián)工作機(jī)制建立情況
C.反洗錢(qián)法定義務(wù)履行情況
D.反洗錢(qián)工作配合與成效情況
E.其他反洗錢(qián)工作情況、問(wèn)題及建議
最新試題
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶(hù)資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù),法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。