多項選擇題法人金融機構在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機構（）

A.發(fā)生重大風險事件、違規(guī)事件或存在重大風險隱患，造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導致嚴重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機構反洗錢監(jiān)管、調查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導性陳述，情節(jié)嚴重的。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題FATF建議規(guī)定了各國應當建立的基本措施（）

A.識別風險、制定政策和國內協(xié)調
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資
C.在金融領域和其他特定領域實施預防措施
D.規(guī)定主管部門（如：調查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權力與職責范圍，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權信息的透明度和可獲得性

4.多項選擇題對法人金融機構的現(xiàn)場檢查應當側重于（）。

A.反洗錢制度建設
B.組織架構與崗位設置
C.系統(tǒng)設計與開發(fā)
D.反洗錢機制有效性

5.多項選擇題金融機構發(fā)生下列情況的，應當及時（發(fā)生后10個工作日內）向中國人民銀行或其分支機構報告（）

A.主要反洗錢內控制度修訂
B.反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構反洗錢工作的重大風險事項
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料

6.多項選擇題洗錢報告機構應撰寫反洗錢年度報告，如期向中國人民銀行或其分支機構報告以下內容：（）

A.反洗錢工作的整體情況及機構概況
B.反洗錢工作機制建立情況
C.反洗錢法定義務履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議

8.多項選擇題人民銀行分支機構負責總部注冊地在其轄區(qū)內的報告機構管理工作，（）。

A.負責在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機構基本信息，記錄報告機構變更信息，生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機構，信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司（以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機構）的報告機構編碼等事宜。
B.審核報告機構提交的《報告機構基本情況登記表》、《報告機構基本情況變更表》內容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機構的報告機構編碼
D.督促報告機構認真履行反洗錢報送職責。

9.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構從事反洗錢工作人員有下列哪些行為之一的，依法給予行政處分（）

A.違反規(guī)定進行檢查或者調查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為

10.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構可以采取下列哪些措施對支付機構進行反洗錢和反恐怖融資現(xiàn)場檢查？（）

A.進入支付機構檢查
B.詢問支付機構的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
C.查閱、復制支付機構與檢查事項有關的文件、資料，并對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統(tǒng)