人民銀行××中心支行于2008年10月對某證券公司營業(yè)部反洗錢工作進行了現(xiàn)場檢查,檢查發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部漏報以下可疑交易:
某建設集團公司于2008年5月15日在該營業(yè)部開立證券資金賬戶,5月16日至5月19日在該營業(yè)部通過上海證券交易所大宗交易平臺買賣證券共計101786萬元,5月21日銷戶。
回答問題:
1.此次檢查主要內(nèi)容是什么?
2.檢查發(fā)現(xiàn)了什么問題?
3.檢查定性的依據(jù)是什么?
4.檢查此類問題的方法是什么?
5.有什么處理措施及依據(jù)?
您可能感興趣的試卷
最新試題
反洗錢是金融機構(gòu)的()義務,金融機構(gòu)要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責不包括()。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
()是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時,應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。