A.客戶
B.客戶的交易對(duì)手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
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A.反洗錢(qián)委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門(mén)的反洗錢(qián)責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢(qián)系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢(qián)工作及時(shí)有效開(kāi)展，反洗錢(qián)系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢(qián)流程控制需要
C.反洗錢(qián)核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)名單管理）是否有效開(kāi)展
D.反洗錢(qián)工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)可以是專項(xiàng)審計(jì)，或者與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行
C.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)
A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢(qián)履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評(píng)級(jí)結(jié)果和整改落實(shí)情況
C.報(bào)送自評(píng)表和相關(guān)證明材料的及時(shí)性
D.自評(píng)表和相關(guān)證明材料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確程度
A.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)調(diào)查不得對(duì)外提供
B.司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報(bào)告、行政機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)調(diào)查經(jīng)過(guò)審批可以對(duì)外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊(cè)信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權(quán)同意提供
D.反洗錢(qián)工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供
最新試題
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。
關(guān)于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
反洗錢(qián)資料保存的范圍包括哪些方面（）？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢(shì)。
反洗錢(qián)的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢(qián)法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
以下關(guān)于反洗錢(qián)資料保存的方式，說(shuō)法正確的是（）。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。