A.反洗錢系統(tǒng)及相關系統(tǒng)或技術模塊應當支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲存交易數據的銀行機構，應遵循足以重現(xiàn)交易的要求，采取安全的措施，向各層級或各業(yè)務條線人員提供履行反洗錢職責所需的數據資料
C.如存在部分業(yè)務或產品無法通過系統(tǒng)進行監(jiān)測，或部分監(jiān)測標準無法通過系統(tǒng)運行，銀行機構應當進行充分論證，采取必要的人工監(jiān)測等輔助手段開展可疑交易報告工作，并保留相關工作記錄
D.對于客戶利用網絡、電話、自助交易終端等工具開展的非面對面金融業(yè)務，銀行機構應當強化內部管理措施，更新技術手段，確保相關交易信息和客戶信息能夠完整傳送，保障可疑交易監(jiān)測分析和反洗錢調查
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A.送交金融機構高級管理層審核
B.采取相應措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉移、轉換金融資產，停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務，依法凍結賬戶資產
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的，在前述規(guī)定動作的基礎上，需要依法向國家安全機關報告
A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.反洗錢委員會是否設立并有效運行，管理層、各相關部門的反洗錢責任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應用能否保證客戶風險識別、大額及可疑交易報告、關注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準確性和時限是否符合規(guī)定要求
A.銀行業(yè)金融機構應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內部審計
B.內部審計可以是專項審計，或者與其他審計項目結合進行
C.審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構，按照董事會要求覆蓋控股附屬機構
D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應
A.機構發(fā)生重大洗錢風險事件的
B.年度內接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內接受總行檢查根據檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進行扣分
D.機構因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況
B.上一年度評級結果和整改落實情況
C.報送自評表和相關證明材料的及時性
D.自評表和相關證明材料的真實、完整、準確程度
A.司法凍結、司法查詢、可疑交易報告、行政機構反洗錢調查不得對外提供
B.司法凍結、司法查詢、可疑交易報告、行政機構反洗錢調查經過審批可以對外提供
C.境外清算代理行要求提供除匯款信息、單位客戶注冊信息等以外的客戶身份信息、交易背景信息等授權同意提供
D.反洗錢工作中獲得的信息，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
最新試題
從身份背景看，涉嫌網絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
中國人民銀行及其分支機構按照《法人金融機構反洗錢分類評級標準》，綜合下列哪些因素，對評級指標逐項評價、計分，得出初評分數（）？
關于反洗錢內部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
從行為特征來看，涉嫌網絡賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務預留電話、銀行卡密碼等。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。
反洗錢的審計要點包括（）。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？