填空題主查人應(yīng)組織檢查人員對有關(guān)檢查內(nèi)容進行復(fù)核、綜合分析,制作現(xiàn)場檢查事實認定書,內(nèi)容包括被查單位名稱、檢查項目、()、事實描述等。
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檢查組應(yīng)指定檢查組組長和()。
題型:填空題
盡職責任是法律對金融機構(gòu)反洗錢職責作出的()性規(guī)定,要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責,將職責具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責的尺度和標準。
題型:填空題
金融情報機構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息,同時對報告機構(gòu)進行合規(guī)監(jiān)管。
題型:判斷題
銀監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
題型:判斷題
銀行一直以來就處于報告可疑(以及其他)交易體制的()位置。
題型:填空題
履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告,受法律保護。
題型:判斷題
國際慣例要求金融情報機構(gòu)是絕對獨立的機構(gòu)。
題型:判斷題
不同層次的法律適用“()”的原則。
題型:填空題
對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的,現(xiàn)場檢查通知書可()時出示。
題型:填空題
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。
題型:判斷題