A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
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A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護(hù)備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算
A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
A.風(fēng)險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險控制水平
D.管理能力
A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。（）