您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度
A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D.對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級(jí)
A.沒(méi)有嚴(yán)格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
最新試題
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無(wú)法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）