A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級
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A.沒有嚴(yán)格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音錄像系統(tǒng)故障
A.對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金管理人為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系,正確設(shè)置會計賬簿
D.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
A.清算和交收沒有及時進行
B.核算辦法不合理
C.沒有嚴(yán)格按流程操作
D.核算數(shù)據(jù)錯誤
A.基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度
B.基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復(fù)核制度,形成相互制約機制,防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B.托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度
A.各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立,適當(dāng)分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
A.經(jīng)營理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
A.環(huán)境評估
B.風(fēng)險評估
C.業(yè)務(wù)活動
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件,其中屬于信用風(fēng)險的是()。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。()
在證券投資基金運作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時,基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項,該風(fēng)險屬于()。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。()
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析,確定風(fēng)險的等級,以上表述是指風(fēng)險管理程序中的()。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。