單項(xiàng)選擇題《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其它期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.業(yè)務(wù)混合和資金混合
B.業(yè)務(wù)分離和資金分離
C.業(yè)務(wù)分離和資金混合
D.業(yè)務(wù)混合和資金分離


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1.單項(xiàng)選擇題甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶(hù)，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一神期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買(mǎi)人同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉(cāng)獲利。甲乙行為屬于下列()違規(guī)行為。

A．利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格
B．集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格
C．連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格
D．利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格

4.單項(xiàng)選擇題王某在期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，買(mǎi)人紅棗期貨合約，期貨公司經(jīng)紀(jì)人趙某見(jiàn)價(jià)格上漲，建議王某平倉(cāng)。但王某不在，聯(lián)系不上，趙某便果斷替客戶(hù)下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是()。

A．經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶(hù)對(duì)變易指令予以追認(rèn)
B．趙某可以不要求王某對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶(hù)王某盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求其對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令無(wú)效

6.單項(xiàng)選擇題

某期貨公司接受客戶(hù)甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒(méi)有為甲下達(dá)交易指令。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C．責(zé)令改正，給予瞢告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓

9.單項(xiàng)選擇題

2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶(hù)在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶(hù)一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以?xún)?nèi)己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？()

A．給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B．給予紀(jì)律姓罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D．給予醬告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的苷j款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格

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以下需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對(duì)該單位的合理處罰方式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開(kāi)的信息。（）

題型：判斷題

保證金，是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（）

題型：判斷題

平倉(cāng)，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。（）

題型：判斷題

會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（）

題型：判斷題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）

題型：判斷題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

題型：判斷題