A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合,操縱期貨交易價(jià)格
B.集中資金優(yōu)勢,操縱期貨交易價(jià)格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格
D.利用持倉優(yōu)勢,操縱期貨交易價(jià)格
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A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.期貨交易所
B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任,該公司承擔(dān)次要責(zé)任
C.鋼鐵公司
D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
A.經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對變易指令予以追認(rèn)
B.趙某可以不要求王某對交易指令予以追認(rèn)
C.由于該指令使客戶王某盈利,可以在一個(gè)星期內(nèi)要求其對交易指令予以追認(rèn)
D.經(jīng)紀(jì)人擅自做主,其所下指令無效
A.禁止泄露內(nèi)幕信息
B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未經(jīng)委托擅自交易
D.禁止內(nèi)幕交易
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予瞢告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)耀頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)控頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達(dá)交易指令,買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn),擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項(xiàng),誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報(bào)
A.在趙某寫下書面承諾保證后,可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D.強(qiáng)行平倉
2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:
在該案例中王某應(yīng)受到什么懲罰?()
A.給予紀(jì)律處分,處2萬元以上5萬元以下的罰款
B.給予紀(jì)律姓罰,并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、煳貨從業(yè)人員資格
D.給予醬告,并處3萬元以上5萬元以下的苷j款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
2008年紅棗期貨交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以內(nèi)己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:
在該案例巾王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金,第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保尉持倉,公司與王某簽訂了:}5面保倉協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí),請回答下題
由于遙支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
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在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。
在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。
期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()
在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()