辽阳腊莱信用担保有限公司

A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗(yàn)再做推薦
B.小王也想買A 基金，但是A 基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買
C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)做了產(chǎn)品推薦
D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A 基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購買基金須謹(jǐn)慎

A.以該銀行現(xiàn)金理財(cái)工具的名義實(shí)際推介貨幣市場(chǎng)基金
B.宣傳該銀行為貨幣市場(chǎng)基金提供T+0快速贖回服務(wù)，并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費(fèi)用及限制條件等信息
C.根據(jù)貨幣市場(chǎng)基金歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)，謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率
D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動(dòng)需要，制作實(shí)出貨幣市場(chǎng)基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

A.基金經(jīng)理
B.交易部負(fù)責(zé)人
C.研究員
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)
D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額
B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例
C.ETF 是一種特殊的基金中基金
D.ETF 聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

A.A 公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B 公司證券投資活動(dòng)提供建議
B.A 公司根據(jù)B 公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉股明細(xì)，供B 公司內(nèi)部培訓(xùn)使用
D.B 公司根據(jù)A 公司章程委派董事

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)