A.完善的交易記錄制度
B.投資對象備選庫制度
C.科學(xué)的管理業(yè)績評價體系
D.有效的投資風(fēng)險評估制度
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你可能感興趣的試題
A.發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
B.決定證券交易的價格
C.糾正不合理的交易價格
D.提供公開、公平、充分的價格競爭機制
A.國債現(xiàn)貨
B.證券投資基金
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.A股
A.通過合謀,集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易量
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格
C.通過合謀,集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格
D.與他人串通,以約定的時間、價格、方式相互交易,影響證券交易量
A.機構(gòu)
B.信息
C.會計核算
D.賬戶
A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易
A.按賣空金額的1%收取賣空違約金
B.動用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補入相應(yīng)權(quán)證
C.沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D.要求結(jié)算參與人及時補購賣空權(quán)證
A.交收發(fā)生證券和資金的實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)
B.清算是對應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清,交收僅僅是清算的手段
C.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計算
D.交收與清算沒有任何關(guān)系
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失與補辦
C.證券賬戶卡的集中保管
D.證券賬戶注冊資料查詢和變更
A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
A.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B.有形席位的一個特點是交易速度比較快
C.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
D.無形席位采用場內(nèi)報盤方式
最新試題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
非交易性過戶主要有以下情況()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。