A.個人
B.法人
C.其他組織
D.個體工商戶
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A.姓名
B.性別
C.地址
D.身份證或者身份證證明文件的種類、號碼和有效期限
A.風(fēng)險為本
B.權(quán)益保護
C.勤勉盡責(zé)
D.實質(zhì)重于形式
A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.統(tǒng)一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則
A.資金來源不同
B.行為目的不同
C.行為手段不同
D.犯罪主體不同
A.立法機關(guān)制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據(jù)法律授權(quán)頒布的行政法規(guī)
C.由相關(guān)協(xié)會出臺的相關(guān)規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引
A.偵查機關(guān)接到報案后,對已依照規(guī)定臨時凍結(jié)的資金,應(yīng)當(dāng)及時決定是否繼續(xù)凍結(jié)。
B.偵查機關(guān)認為需要繼續(xù)凍結(jié)的,依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)立即通知國務(wù)院反洗錢行政主管部門,國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即通知金融機構(gòu)解除凍結(jié)。
D.臨時凍結(jié)不得超過24小時。
A.金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
C.與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
D.金融機構(gòu)可以為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,但不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
A.進入金融機構(gòu)進行檢查
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料,并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以拍照留存
D.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.中國保險監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.國家外匯管理局
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報告分析結(jié)果
B.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.要求金融機構(gòu)及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告
最新試題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告,并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)()。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是()。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。