A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關(guān)基金半年度報告
D．相關(guān)基金年度報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．員工自律
B．部門各級主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A．一般不進行負(fù)債經(jīng)營
B．收入主要來自于基金管理費
C．投資管理能力是公司的核心競爭力
D．業(yè)務(wù)上對時間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會造成巨大的經(jīng)濟損失
A．研究發(fā)展部
B．基金投資部
C．風(fēng)險控制委員會
D．投資決策委員會
A．投資管理
B．風(fēng)險管理
C．市場營銷
D．基金運營
A．內(nèi)部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊
A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機構(gòu)
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時性原則
A．基金的市場營銷
B．基金的投資管理
C．基金的后臺管理
D．基金的托管
A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
B．應(yīng)實行獨立董事制度
C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制
D．應(yīng)堅持以股東利益最大化
A．基金設(shè)立
B．投資管理
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險管理
最新試題
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
交易雙方達成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進行評估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）